- Asesoramiento frente a los requisitos técnicos y regulaciones de la UIF y/u organismos de contralor
- Auditoria interna del programa de prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo
- Capacitación y asesoramiento profesional
- Confección y evaluación de la matriz de riesgo
- Definición del perfil de los clientes
- Detección de operaciones inusuales y sospechosas
- Elaboración del manual con los mecanismos y procedimientos para luchar contra el lavado de activos
- Elaboración del plan de capacitación continua para todos los empleados y funcionarios de la entidad
- Elaboración del programa de verificación de cumplimiento de políticas y procedimientos
- Implementación de la política de conozca a su cliente
- Monitoreo de las transacciones de los clientes
- Organización del programa de prevención y control del lavado de activos, roles y responsabilidades
- Reportes a la UIF y al Directorio para cumplir con los requerimientos regulatorios
- Revisión de legajos de los clientes
- Verificación del cumplimiento de los aspectos formales y conceptuales del Programa
REVISIÓN EXTERNA INDEPENDIENTE PLA/FT
- Valoración de la gestión de riesgos
- Gobierno Corporativo y normativa interna
- Cumplimiento de la Política de Identificación y Conocimiento del Cliente
Sistemas de Monitoreo y Reporte - Conservación de la documentación de clientes y operaciones
- Cumplimiento de los requerimientos de autoridades regulatorias
- Diseño y ejecución del Plan de Capacitación
- Actividades de verificación interna en materia de PLA/FT.
Labor de auditoría y áreas de control interno.