Nuestros servicios profesionales como Revisores Externos Independientes de la Unidad de Información Financiera (UIF) para bancos, agentes bursátiles, y compañías de seguros comprenden:
a) Valoración de la gestión de riesgos
• Identificación, evaluación y categorización de riesgos.
• Segmentación de clientes.
• Diseño e implementación de la Autoevaluación de Riesgos de LA/FT.
• Confección de la Declaración de Tolerancia al Riesgo de LA/FT.
• Redacción de la Política de Aceptación de Clientes.
b) Gobierno Corporativo y normativa interna
• Armado y evaluación de las reglas de Gobierno Corporativo.
• Redacción de las normas y procedimientos internos establecidos en materia de PLA/FT.
• Diseño de los órganos internos de control y responsables del Sistema de PLA/FT.
c) Cumplimiento de la Política de Identificación y Conocimiento del Cliente
• Control de los requisitos de identificación y conocimiento del cliente
• Control de la efectividad de los procedimientos de debida diligencia continuada.
• Riesgos asociados y efectividad de las alertas.
d) Sistemas de Monitoreo y Reporte
• Efectividad de los sistemas de control de transacciones y alertas automatizadas.
• Revisión del sistema de registro interno y análisis de operaciones.
• Procedimientos de análisis y reporte de operaciones sospechosas.
• Procedimientos de reporte de operaciones sistemáticas mensuales.
e) Conservación de la documentación de clientes y operaciones.
f) Cumplimiento de los requerimientos de autoridades regulatorias.
g) Diseño y ejecución del Plan de Capacitación.
h) Actividades de verificación interna en materia de PLA/FT.
i) Labor de auditoría y áreas de control interno.